LETTRE RECTIFICATIVE Nº 1 AU PROJET DE BUDGET GÉNÉRAL 2020 Actualisation de l'estimation des besoins pour les dépenses agricoles Ajustements liés aux propositions législatives figurant dans le paquet de mesures de préparation au Brexit du 4 septembre 2019 Renforcement de budgets administratifs et autres actualisations fondées sur l'évolution récente Ajustement de la structure du budget et correction technique

COMMISSION EUROPÉENNE

Bruxelles, le 15.10.2019

COM(2019) 487 final

LETTRE RECTIFICATIVE Nº 1 AU PROJET DE BUDGET GÉNÉRAL 2020

Actualisation de l'estimation des besoins pour les dépenses agricoles

Ajustements liés aux propositions législatives figurant dans le paquet de mesures de préparation au Brexit du 4 septembre 2019

Renforcement de budgets administratifs et autres actualisations fondées sur l'évolution récente

Ajustement de la structure du budget et correction technique

Vu:

–le traité sur le fonctionnement de l'Union européenne, et notamment son article 314, lu en combinaison avec le traité instituant la Communauté européenne de l'énergie atomique, et notamment son article 106 bis,

–le règlement (UE, Euratom) 2018/1046 du Parlement européen et du Conseil du 18 juillet 2018 relatif aux règles financières applicables au budget général de l'Union [...] 1 , et notamment son article 42,

–le projet de budget général de l'Union européenne pour l'exercice 2020, adopté par la Commission le 5 juillet 2019 2 ,

la Commission européenne présente ci-après au Parlement européen et au Conseil la lettre rectificative nº 1 au projet de budget général de l'Union européenne pour l'exercice 2020, pour les raisons énoncées dans l'exposé des motifs.

MODIFICATIONS À L’ÉTAT DES RECETTES ET DES DÉPENSES PAR SECTION

Les modifications apportées à l'état des recettes et des dépenses par section sont disponibles sur EUR-Lex ( http://eur-lex.europa.eu/budget/www/index-fr.htm ). Une version en anglais de ces modifications est jointe à titre indicatif comme annexe budgétaire.

TABLE DES MATIÈRES

1. Introduction

2. Fonds européen agricole de garantie

2.1 Vue d’ensemble

2.2 Observations détaillées

2.3 Chiffres détaillés par ligne

3. Ajustements liés aux propositions législatives figurant dans le paquet de mesures de préparation au Brexit du 4 septembre 2019

3.1 Fonds de solidarité de l'Union européenne

3.2 Création d’une nouvelle ligne budgétaire dans l’état général des recettes

4. Autres ajustements

4.1 Section I – Parlement européen

4.2 Section X – Service européen pour l’action extérieure

4.3 Mise à jour des accords de partenariat dans le domaine de la pêche durable

5. Ajustement et correction techniques

5.1 Fonds pour l’innovation

5.2 Agence de l’Union européenne pour la gestion opérationnelle des systèmes d’information à grande échelle au sein de l’espace de liberté, de sécurité et de justice (eu-LISA)

6. Tableau récapitulatif par rubrique du CFP

1.Introduction

La présente lettre rectificative nº 1 au projet de budget pour l’exercice 2020 (LR nº 1/2020) porte sur les aspects exposés ci-après.

¾L'actualisation de l'estimation des besoins, des recettes affectées et des crédits pour les dépenses agricoles. Outre la modification des éléments de marché, la LR nº 1/2020 tient également compte de l’incidence des décisions agricoles depuis l’adoption du projet de budget 2020 (PB 2020), en juillet 2019, ainsi que d'autres propositions qui sont susceptibles d'avoir un effet important au cours de l'exercice 2020.

¾Les ajustements liés aux propositions législatives figurant dans le paquet de mesures de préparation au Brexit du 4 septembre 2019.

¾D’autres ajustements concernant les budgets administratifs du Parlement européen et du Service européen pour l’action extérieure, et les accords de partenariat dans le domaine de la pêche durable.

¾Un ajustement de la structure du budget destiné à accueillir le Fonds pour l’innovation.

¾Une correction technique (eu-LISA).

Dans l’ensemble, l'incidence nette de la LR nº 1/2020 sur les dépenses prévues dans le projet de budget 2020 est une hausse de 16,4 millions d’EUR en crédits d’engagement et une baisse de 5,4 millions d’EUR en crédits de paiement.

2.Fonds européen agricole de garantie

2.1 Vue d’ensemble

La LR nº 1/2020 actualise les estimations des dépenses agricoles sur la base des données économiques et du cadre législatif les plus récents. À la fin de septembre 2019, la Commission dispose d'une première indication du niveau de production pour 2019 et des perspectives des marchés agricoles, ainsi que des chiffres réels pour la majeure partie de l’exécution du budget 2019 en ce qui concerne la gestion partagée du FEAGA, qui servent de base aux estimations actualisées des besoins budgétaires pour 2020.

Outre les éléments de marché, la présente LR nº 1/2020 intègre aussi les conséquences des décisions législatives dans le secteur agricole depuis l’établissement du PB 2020, en juin 2019, ainsi que de certains textes toujours en préparation, mais qui seront adoptés prochainement.

Globalement, les besoins du FEAGA pour 2020 (après prise en compte des dispositions du FEAGA liées à la «discipline financière») sont à présent estimés à 44 481,1 millions d’EUR 3 , ce qui représente une hausse de 304,3 millions d’EUR par rapport au PB 2020. Cette augmentation est principalement due à des besoins supplémentaires concernant le chapitre 05 07 Audit des dépenses agricoles financées par le Fonds européen agricole de garantie (FEAGA) (+174,3 millions d’EUR) et le chapitre 05 03 Paiements directs visant à contribuer aux revenus agricoles, à limiter la variabilité de ces revenus et à réaliser les objectifs en matière d’environnement et de climat (+94 millions d’EUR). De légères modifications sont en outre prévues pour le chapitre 05 02 Améliorer la compétitivité du secteur agricole grâce aux interventions sur les marchés agricoles, à hauteur de +36,0 millions d'EUR.

Le montant des recettes affectées estimées être disponibles en 2020 est en augmentation, passant de 645,0 millions d’EUR dans le PB 2020 à 999,0 millions d’EUR (+354,0 millions d’EUR), de sorte que les besoins supplémentaires sont plus que compensés. La mise à jour des estimations concerne les montants découlant des décisions d’apurement des comptes (+181,0 millions d’EUR) et des irrégularités (-7,0 millions d’EUR). Par ailleurs, la LR nº 1/2020 intègre un report attendu de recettes affectées, de 2019 à 2020, s’établissant à 280,0 millions d’EUR («excédent» FEAGA attendu) 4 , dont un montant de 100,0 millions d’EUR était déjà prévu dans le PB 2020. L’excédent estimé n’englobe pas les crédits non utilisés (468,7 millions d’EUR) de la réserve 2019 pour les crises dans le secteur agricole, à laquelle il ne sera pas fait appel. Ces crédits non utilisés seront reportés en vue d’un remboursement en faveur des agriculteurs soumis à la discipline financière en 2020.

À la suite de ces actualisations, la Commission propose de réduire les estimations des dépenses agricoles de -49,7 millions d’EUR par rapport au PB 2020. Les crédits d’engagement, d’un montant de 43 482,1 millions d’EUR, qui incluent un montant de 478,0 millions d’EUR destiné à la Réserve pour les crises dans le secteur agricole, seront nécessaires pour couvrir les besoins du FEAGA pour 2020. Ce montant global reste inférieur au sous-plafond net du FEAGA, qui est de 43 887,1 millions d’EUR. Cela signifie que le mécanisme de discipline financière ne sera appliqué que pour établir la réserve pour les crises dans le secteur agricole pour l'exercice 2020 5 .

2.2 Observations détaillées

05 02 — Améliorer la compétitivité du secteur agricole grâce aux interventions sur les marchés agricoles (crédits +36,0 millions d'EUR)

Les besoins globaux pour les mesures d'intervention sur les marchés agricoles augmentent légèrement, de 36,0 millions d'EUR, par rapport au PB 2020. Étant donné que le montant des recettes affectées demeure inchangé par rapport au PB 2020, les crédits demandés dans la LR nº 1/2020 augmentent d’autant, passant à 2 530,1 millions d’EUR.

Les principales modifications proposées dans la LR nº 1/2020 pour les mesures de marché concernent le secteur de la volaille (poste 05 02 15 99), qui enregistre une hausse de 32,0 millions d’EUR, pour des mesures spécifiques exceptionnelles en faveur des agriculteurs à la suite des foyers d’influenza aviaire. Par ailleurs, une hausse de 4,0 millions d’EUR est proposée pour l’aide particulière à l’apiculture (poste 05 02 15 06).

05 03 — Paiements directs visant à contribuer aux revenus agricoles, à limiter la variabilité de ces revenus et à réaliser les objectifs en matière d’environnement et de climat (crédits ‑260,0 millions d'EUR)

Par rapport au PB 2020, les crédits demandés pour le chapitre 05 03 sont révisés à la baisse, de 260,0 millions d'EUR. Cette évolution s’explique principalement par le montant plus élevé (+354,0 millions d'EUR) de recettes affectées au poste 05 03 01 10 Régime de paiement de base (RPB). L’augmentation des besoins estimés (+94,0 millions d’EUR) par rapport au PB 2020 témoigne d’une exécution très élevée au cours de l’exercice 2019, qui devrait se poursuivre en 2020. Il existe quelques variations entre postes budgétaires pour les paiements directs, qui sont le reflet d’une évaluation actualisée des besoins (voir tableau ci-dessous).

Autres dépenses agricoles financées par le Fonds européen agricole de garantie (FEAGA) (crédits +174,3 millions d’EUR)

Les crédits de l’article 05 07 01 07 Corrections financières en faveur des États membres à la suite de décisions relatives à l’apurement de conformité doivent être augmentés de 176,6 millions d’EUR à la suite de deux arrêts de la Cour de justice (affaires T-459/16 et T-237/17), favorables aux États membres, sur des décisions d’apurement antérieures. À cela s’ajoute une mise à jour mineure concernant le poste 05 07 01 06 Corrections financières en faveur des États membres à la suite de décisions relatives à l’apurement des comptes pour un montant de -2,3 millions d’EUR (voir tableau ci-dessous).

2.3 Chiffres détaillés par ligne

Les commentaires budgétaires correspondants sont adaptés dans l’annexe.

3.Ajustements liés aux propositions législatives figurant dans le paquet de mesures de préparation au Brexit du 4 septembre 2019

3.1 Fonds de solidarité de l'Union européenne

Conformément à l’article 4 bis, paragraphe 4, du règlement (CE) nº 2012/2002 du Conseil, le PB 2020 comprend un montant de 50 millions d’EUR inscrit à l’article 13 06 01. Ce montant permet d’assurer la disponibilité en temps utile de ressources budgétaires lorsque, à la suite de l’introduction d’une demande de contribution financière au titre du Fonds, un État membre demande le paiement d’une avance.

La proposition de la Commission concernant un règlement du Parlement européen et du Conseil modifiant le règlement (CE) nº 2012/2002 du Conseil afin de fournir une aide financière aux États membres en vue de faire face à la lourde charge financière occasionnée à la suite du retrait du Royaume-Uni de l’Union sans accord 6 introduit un nouvel article 4 ter, qui prévoit, pour les avances, un montant maximal plus élevé, à savoir 100 millions d’EUR. La Commission propose donc d’augmenter de 50 millions d’EUR le montant des avances au titre du Fonds de solidarité de l’Union européenne et de mettre en réserve ce montant supplémentaire en attendant que le Parlement européen et le Conseil aient adopté la modification de la base juridique.

L’article de la réserve est adapté comme indiqué dans le tableau ci-dessous et les commentaires budgétaires des articles 13 06 01 et 13 06 02 sont modifiés.

3.2 Création d’une nouvelle ligne budgétaire dans l’état général des recettes

La proposition de la Commission en vue d’un règlement du Conseil relatif à des mesures portant sur l'exécution et le financement du budget général de l'Union en 2020 eu égard au retrait du Royaume-Uni de l'Union 7 énonce des règles sur les relations entre l’Union, d’une part, et le Royaume-Uni et ses bénéficiaires, d’autre part, en ce qui concerne le financement et l’exécution du budget en 2020 en cas de retrait du Royaume-Uni sans accord.

Le cadre d’urgence proposé prévoit la possibilité que le Royaume-Uni et les entités du Royaume-Uni restent éligibles, tout au long de 2020, au bénéfice de financements de l’Union au titre des engagements juridiques pris avant la date du retrait ou entre la date du retrait et la fin de 2019, en application du règlement (UE, Euratom) 2019/1197. Ces modalités sont soumises aux conditions énoncées dans la proposition.

Afin de permettre à la Commission de mettre en œuvre cette proposition, notamment pour qu’elle puisse inscrire la contribution du Royaume-Uni dans le budget général, la structure budgétaire nécessaire doit être créée pour le budget 2020. La Commission propose donc de créer une nouvelle ligne budgétaire dans la partie B de l’état général des recettes, à savoir un nouvel article 3 8 0 destiné à recevoir la contribution du Royaume-Uni en ce qui concerne l’application du cadre d’urgence.

Les commentaires budgétaires relatifs à la nouvelle ligne proposée figurent en annexe.

4.Autres ajustements

4.1 Section I – Parlement européen

La demande visant à renforcer le tableau des effectifs du Parlement européen (PE) à hauteur de 89 emplois et à augmenter le niveau des crédits administratifs pour permettre la création d’emplois supplémentaires d’agents contractuels n’a pas été incluse dans la section «Parlement» du PB 2020, dans l’attente d’explications complémentaires sur les raisons de ce renforcement.

À la suite de nouveaux échanges avec le Parlement européen, et compte tenu des propositions strictes concernant la rubrique relative aux dépenses administratives du prochain cadre financier pluriannuel, il est proposé de faire figurer dans le PB 2020 les éléments suivants pour le Parlement européen:

¾89 emplois supplémentaires pour le tableau des effectifs de 2020. Ces emplois, qui sont prévus pour un seul exercice budgétaire, seront retirés du tableau des effectifs dans le projet de budget pour 2021. Ils sont destinés à faciliter la continuité dans l’emploi d’agents temporaires eu égard à l’application de l’article 29, paragraphe 4, du statut. Aucun crédit budgétaire supplémentaire n’est nécessaire. Le tableau des effectifs actualisé figure dans l’annexe budgétaire;

¾13,3 millions d’EUR de crédits pour le personnel externe, correspondant à 155 emplois d’agents contractuels, ainsi que l’augmentation des crédits nécessaires pour couvrir les actualisations des rémunérations et la progression des carrières. En ce qui concerne les agents contractuels, 20 emplois nouveaux devant être créés dans le cadre du budget 2020 pour renforcer la sécurité sont financés sur la ligne 1 4 0 1 «Autres agents – Sécurité». 135 autres agents contractuels sont financés sur la ligne 1 4 0 0 «Autres agents – Secrétariat général et groupes politiques». Ces contrats sont déjà en cours, étant donné que le recrutement du personnel a eu lieu en 2019, le financement étant assuré grâce à des virements approuvés par la commission des budgets du Parlement européen (virements C1/2019 et C7/2019).

Effet combiné sur la section PE du projet de budget 2020

4.2 Section X – Service européen pour l’action extérieure

Depuis la présentation du PB 2020, deux éléments figurant dans la section «Service européen pour l’action extérieure (SEAE)» ont évolué et nécessitent une mise à jour, à savoir:

¾le bâtiment NEO;

¾l’adaptation des effectifs du bureau de l’UE au Kosovo.

Bâtiment NEO

Le projet de bâtiment NEO se compose de deux bâtiments destinés à remplacer le bâtiment Kortenberg pour les services chargés de la politique de sécurité et de défense commune (PSDC). Ce projet est en cours et devrait être achevé d’ici à la fin de 2020 ou au début de 2021.

Lors de la réalisation des travaux de rénovation et d’aménagement, le SEAE s’est toutefois rendu compte que le budget prévisionnel tel qu’il avait été établi ne permettait pas d’atteindre le niveau de performance technique nécessaire dans les domaines de la sécurité physique et des communications sécurisées.

Les renforcements sont liés à la nécessité de protéger l’environnement de travail contre les intrusions et les écoutes, conformément aux règles de sécurité fixées par le Conseil et par les États membres. Le niveau des mesures de protection nécessaires évolue en fonction des progrès technologiques et du degré estimé des menaces. Cela signifie que bon nombre des solutions précédemment mises en œuvre, sur lesquelles reposait l’estimation initiale des coûts, n’offrent plus de garanties suffisantes.

Une mise à jour du projet présentant les modifications à apporter et les coûts supplémentaires qui en découlent a par conséquent été présentée au Parlement européen et au Conseil et approuvée, les 3 et 13 septembre 2019, par la commission des budgets et le comité budgétaire.

Les coûts supplémentaires occasionnés par ces mesures liées à la sécurité s’élèveraient à 5,0 millions d’EUR pour le poste 2 0 0 2 du budget du SEAE. Toutefois, la redéfinition des priorités et le redéploiement prévu permettent de ramener le montant supplémentaire demandé pour 2020 à 2,8 millions d’EUR.

Adaptation des effectifs du bureau de l’UE au Kosovo

À la suite du réexamen stratégique 2015/2016 de la mission EULEX, un certain nombre de tâches de suivi, d’encadrement et de conseil relevant d’EULEX ont été transférées au bureau de l’UE au Kosovo en juin 2018. Le Parlement européen et le Conseil ont dès lors octroyé au SEAE un budget destiné au financement de 12 membres du personnel au sein du bureau, qui est compensé par des réductions plus importantes au sein de l’organisation EULEX.

Un budget supplémentaire pour financer trois emplois supplémentaires a été mis à la disposition du SEAE à partir de janvier 2019, portant à 15 le nombre total d’emplois pour les tâches de transition. Le budget 2019 du SEAE a en outre été modifié pour permettre de transformer en emplois cofinancés trois emplois d’experts nationaux détachés (END) sans frais, afin qu’ils suscitent un plus grand intérêt et attirent davantage de candidats potentiels des États membres.

Ce changement n’a toutefois pas permis de susciter un intérêt suffisant et, à ce jour, seuls deux emplois d’END sur un total de six ont été pourvus.

Compte tenu de cette situation et sur la base d’une évaluation des besoins au sein du bureau, le SEAE entend transformer l’un de ces emplois inutilisés d’END en deux emplois d’agents locaux. Cette transformation, qui ne devrait pas entraîner de coûts supplémentaires pour le SEAE, est toutefois susceptible de donner lieu, en fonction de l’expérience des agents recrutés, à de modestes économies au fil du temps.

Effet combiné sur la section «SEAE» du projet de budget 2019

4.3 Mise à jour des accords de partenariat dans le domaine de la pêche durable

Comme le prévoit la partie II, point C, de l’accord interinstitutionnel (AII) 8 , la Commission a examiné les informations les plus récentes disponibles concernant les accords de partenariat dans le domaine de la pêche durable (APPD) et étudié les besoins attendus pour 2020 sur la base de l’évolution du processus de négociation avec les pays tiers concernés. Sur la base de cet examen, la Commission propose de transférer des montants de 16,9 millions d’EUR en crédits d’engagement et de 14,9 millions d’EUR en crédits de paiement de la réserve (40 02 41) à la ligne opérationnelle (11 03 01 Établir un cadre de gouvernance pour les activités de pêche menées par les navires de pêche de l’Union dans les eaux des pays tiers). Ce transfert, neutre sur le plan budgétaire, se rapporte aux accords de pêche avec la République du Cap-Vert, la République de Gambie et la République de Guinée-Bissau, pour lesquels les accords et protocoles connexes ont entre-temps été signés et sont entrés en application à titre provisoire.

Le détail par ligne budgétaire est présenté dans le tableau ci-dessous et les commentaires budgétaires correspondants sont adaptés en annexe.

5.Ajustement et correction techniques

5.1 Fonds pour l’innovation

Le Fonds pour l’innovation a été créé par la directive (UE) 2018/410 du Parlement européen et du Conseil modifiant la directive 2003/87/CE établissant un système d’échange de quotas d’émission de gaz à effet de serre dans l’Union. Ce Fonds soutient l’innovation dans le domaine des technologies et des procédés à faibles émissions de carbone dans certains secteurs économiques. Conformément aux dispositions de l’article 10 bis, paragraphe 8, de la directive 2003/87/CE relative au système d’échange de quotas d’émission (SEQE), le Fonds pour l’innovation est entièrement financé par les recettes provenant de la mise aux enchères d’une certaine quantité de quotas autorisant à émettre une tonne d’équivalent-dioxyde de carbone (au cours d’une période spécifique) au titre du SEQE.

En vertu de l’article 16, paragraphe 1, du règlement délégué (UE) 2019/856 de la Commission du 26 février 2019 complétant la directive 2003/87/CE en ce qui concerne les modalités de fonctionnement du Fonds pour l’innovation, ce dernier est mis en œuvre dans le cadre d’une gestion directe ou indirecte par la Commission, conformément aux dispositions applicables du règlement financier. En vertu de l’article 19, paragraphe 3, du règlement (UE) 2019/856, pour toutes les tâches de mise en œuvre menées par la Commission, y compris par l’intermédiaire d’une agence exécutive de l’UE, les recettes du Fonds pour l’innovation constituent des recettes affectées externes pour le budget de l’Union au sens de l’article 21, paragraphes 1 et 5, du règlement financier. Les dépenses du Fonds pour l’innovation, y compris les coûts administratifs, seraient intégralement financées par les recettes affectées externes générées par la mise aux enchères des quotas d’émission et les montants non dépensés du précédent programme NER 300.

Pour permettre à la Commission de commencer à mettre en œuvre le Fonds, notamment dans la perspective du lancement, d’ici au milieu de l'année 2020, d’un premier appel à propositions de projets, il convient de mettre en place la structure budgétaire nécessaire dans le budget 2020. La Commission propose par conséquent de créer trois nouvelles lignes budgétaires: une dans l’état des recettes de la section «Commission», à savoir l’article 6 3 7, destiné à accueillir le montant des recettes affectées externes; deux dans l’état des dépenses de la section «Commission», à savoir l’article 34 03 01 et le poste 34 01 06 01, destinés à couvrir les dépenses opérationnelles et les dépenses de fonctionnement (entièrement financées par les recettes affectées externes) qui sont nécessaires à la mise en œuvre du Fonds pour l’innovation par la Commission conformément à l’article 4 du règlement délégué (UE) 2019/856 de la Commission.

En conformité avec l’article 22, paragraphe 1, du règlement financier, toutes les lignes budgétaires créées aux fins du Fonds pour l’innovation comportent une mention «pour mémoire» (p.m.). Les commentaires budgétaires proposés pour ces nouvelles lignes figurent dans l’annexe budgétaire. La structure budgétaire proposée permettra de rendre compte de la mise en œuvre du Fonds pour l’innovation dans le cadre des comptes annuels.

5.2 Agence de l’Union européenne pour la gestion opérationnelle des systèmes d’information à grande échelle au sein de l’espace de liberté, de sécurité et de justice (eu-LISA)

À la suite d’une erreur matérielle, les crédits de paiement publiés pour ce poste dans le PB 2020 n’étaient pas conformes aux besoins de l’agence tels qu’ils ont été présentés dans le document de travail III annexé à l’état prévisionnel pour 2020. Il est par conséquent proposé de réduire les crédits de paiement pour eu-LISA de 21,8 millions d’EUR, ce qui donne un total de 196 millions d’EUR, qui correspond aux besoins réels de l’agence pour 2020.

6.Tableau récapitulatif par rubrique du CFP

(1) JO L 193 du 30.7.2018, p. 1.

(2) COM(2019) 400 du 5.7.2019.

(3) Ces besoins s’élèvent à 43 482,1 millions d’EUR de crédits nouveaux, auxquels s’ajoutent 999,0 millions d’EUR de recettes affectées.

(4) Cette estimation repose sur les déclarations des dépenses réelles reçues des États membres jusqu’au mois d’août 2019, complétées par des prévisions pour la période comprise entre le 1er septembre et le 15 octobre 2019. Des informations complètes sur les dépenses réelles pour cette période résiduelle seront disponibles fin octobre ou début novembre 2019.

(5) Le taux d’ajustement pour les paiements directs relatifs au mécanisme de discipline financière pour l’année civile 2019 est fixé dans le règlement d’exécution (UE) 2019/916 de la Commission. Cette dernière actualisera ce taux en conséquence en tenant compte des modifications proposées dans la présente LR.

(6) COM(2019) 399 final du 4.9.2019.

(7) COM(2019) 461 final du 4.9.2019.

(8) JO C 373 du 20.12.2013, p. 1.