Avis (UE) 2009/21 (version consolidée)
| CELEX | 02009O0021-20130101 |
| Type | Avis (consolidé) |
| Date | mardi 1 janvier 2013 |
Texte intégral
| 3.10.2009 | FR | Journal officiel de l'Union européenne | L 260/31 |
ORIENTATION DE LA BANQUE CENTRALE EUROPÉENNE
du 17 septembre 2009
modifiant l’orientation BCE/2007/2 relative au système de transferts express automatisés transeuropéens à règlement brut en temps réel (TARGET2)
(BCE/2009/21)
(2009/734/CE)
LE CONSEIL DES GOUVERNEURS DE LA BANQUE CENTRALE EUROPÉENNE,
vu le traité instituant la Communauté européenne, et notamment son article 105, paragraphe 2, premier et quatrième tirets,
vu les statuts du Système européen de banques centrales et de la Banque centrale européenne, et notamment leurs articles 3.1, 17, 18 et 22,
considérant ce qui suit:
| (1) | Le conseil des gouverneurs de la Banque centrale européenne (BCE) a arrêté l’orientation BCE/2007/2 du 26 avril 2007 relative au système de transferts express automatisés transeuropéens à règlement brut en temps réel (TARGET2) (1) régissant TARGET2, qui se caractérise par une plate-forme technique unique, appelée la plate-forme partagée unique (PPU). |
| (2) | Il convient de modifier l’orientation BCE/2007/2: a) en raison de la mise en service d’une nouvelle version de la PPU; b) afin de clarifier les principes de surveillance spécifiques relatifs à la localisation qui doivent être respectés par les entités offrant des services en euros; c) afin d’introduire une dérogation concernant les contrats bilatéraux conclus avec les systèmes exogènes qui ouvrent des comptes dans le module de paiement et qui ne peuvent pas faire l’objet d’un nantissement ou d’une compensation de créances; d) afin de refléter un certain nombre d’autres améliorations et précisions d’ordre technique et rédactionnel; et e) afin de supprimer les dispositions relatives à la migration vers TARGET2, qui ne sont plus applicables, |
A ARRÊTÉ LA PRÉSENTE ORIENTATION:
Article premier
L’orientation BCE/2007/2 est modifiée comme suit:
| 1) | À l’article 2, la définition de «système exogène» est remplacée par ce qui suit:
(*1) La politique actuelle de l’Eurosystème en ce qui concerne la localisation des infrastructures est énoncée dans les déclarations suivantes, qui sont toutes disponibles sur le site internet de la BCE à l’adresse http://www.ecb.europa.eu: a) la déclaration du 3 novembre 1998 sur les systèmes de paiement et de règlement situés en dehors de la zone euro (“ Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area ”); b) la déclaration du 27 septembre 2001 sur la position de l’Eurosystème en ce qui concerne le processus de consolidation de la compensation avec contrepartie centrale (“ The Eurosystem’s policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing ”); c) la déclaration du 19 juillet 2007 sur les principes de l’Eurosystème pour la localisation et l’exploitation des infrastructures de règlement des transactions de paiement libellées en euros (“ The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling in euro-denominated payment transactions ”); et d) la déclaration du 20 novembre 2008 sur les principes de l’Eurosystème pour la localisation et l’exploitation des infrastructures de règlement des transactions de paiement libellées en euros, définissant les critères de localisation juridique et de l’exploitation dans la zone euro (“ The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‘legally and operationally located in the euro area’ ”).» " |
| 2) | À l’article 8, le paragraphe 4 suivant est ajouté: «4. Par dérogation au paragraphe 3, les contrats bilatéraux conclus avec des systèmes exogènes qui utilisent l’IP mais qui règlent uniquement des paiements au profit de leurs clients sont conformes aux dispositions de:
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| 3) | L’article 13 est supprimé. |
| 4) | L’article 15 est remplacé par le texte suivant: «Article 15 Dispositions diverses et transitoires 1. Les comptes ouverts à l’extérieur du MP par une BCN participante pour des établissements de crédit et des systèmes exogènes sont régis par les règles de cette BCN participante, sous réserve des dispositions de la présente orientation relatives aux comptes locaux et d’autres décisions du conseil des gouverneurs. Les comptes ouverts à l’extérieur du MP par une BCN participante pour des entités autres que des établissements de crédit et des systèmes exogènes sont régis par les règles de cette BCN participante. 2. Durant sa période de transition, chaque BC de l’Eurosystème peut continuer à régler des paiements et d’autres opérations sur ses comptes locaux, notamment:
3. À l’expiration de la période de transition, ce qui suit ne sera plus admis:
|
| 5) | Les annexes II, III et IV de l’orientation BCE/2007/2 sont modifiées conformément à l’annexe de la présente orientation. |
Article 2
Entrée en vigueur
1. La présente orientation entre en vigueur le 22 septembre 2009.
2. L’article 1er, paragraphe 1, ainsi que le paragraphe 1, point 1 a), le paragraphe 1, point 2) et le paragraphe 2 de l’annexe de la présente orientation sont applicables à partir du 23 octobre 2009.
3. Les autres dispositions de la présente orientation sont applicables à partir du 23 novembre 2009.
Article 3
Destinataires et mesures de mise en œuvre
1. La présente orientation est applicable à toutes les banques centrales de l’Eurosystème.
2. Les banques centrales nationales des États membres ayant adopté l’euro communiquent à la BCE, au plus tard le 9 octobre 2009, les mesures par lesquelles elles entendent se conformer à la présente orientation.
Fait à Francfort-sur-le-Main, le 17 septembre 2009.
Pour le conseil des gouverneurs de la BCE
Le président de la BCE
Jean-Claude TRICHET
ANNEXE
1.
L’annexe II de l’orientation BCE/2007/2 est modifiée comme suit:| 1) | L’article 1er est modifié comme suit:
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| 2) | L’article 4, paragraphe 2, point d), est remplacé par le texte suivant:
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| 3) | L’article 9 est modifié comme suit:
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| 4) | À l’article 12, le paragraphe 1 est remplacé par le texte suivant: «1. La [insérer le nom de la BC] ouvre et opère au moins un compte MP pour chaque participant. À la demande d’un participant agissant en qualité de banque de règlement, la [insérer le nom de la BC] ouvre un ou plusieurs sous-comptes dans TARGET2-[insérer une référence à la BC ou au pays] à utiliser pour dédier de la liquidité.» |
| 5) | À l’article 14, le paragraphe 3 suivant est ajouté: «3. Pour le traitement des ordres de paiement, la PPU fixe l’estampille temporelle en fonction du moment auquel elle reçoit et accepte l’ordre de paiement.» |
| 6) | L’article 15 est remplacé par le texte suivant: «Article 15 Règles de priorité 1. Les participants donneurs d’ordre qualifient chaque ordre de paiement en lui attribuant un des niveaux de priorité suivants:
À défaut d’indication relative à la priorité dans un ordre de paiement, celui-ci est traité comme un ordre de paiement normal. 2. La qualification d’ordre de paiement très urgent ne peut être attribuée que par:
Toutes les instructions de paiement présentées par un système exogène par l’intermédiaire de l’interface de système exogène afin de débiter ou de créditer les comptes MP des participants sont considérés comme étant des ordres de paiement très urgents. 3. Les ordres de transfert de liquidité émis par l’intermédiaire du MIC constituent des ordres de paiement urgents. 4. En cas d’ordres de paiement urgents et normaux, le payeur peut changer la priorité par l’intermédiaire du MIC avec effet immédiat. Il n’est pas possible de modifier la priorité d’un ordre de paiement très urgent.» |
| 7) | À l’article 17, le paragraphe 5 est remplacé par le texte suivant: «5. Dès réception de la demande de réservation, la [insérer le nom de la BC] vérifie si le montant de la liquidité sur le compte MP du participant est suffisant pour constituer la réserve. Si ce n’est pas le cas, seule la liquidité disponible sur le compte MP est réservée. Le montant restant de la réservation de liquidité demandée est réservé si de la liquidité supplémentaire devient disponible.» |
| 8) | L’article 17 bis suivant est inséré: «Article 17 bis Instructions permanentes de réservation de liquidité et de constitution de liquidité dédiée 1. Les participants peuvent prédéfinir le montant par défaut de liquidité réservée pour les ordres de paiement urgents et très urgents par l’intermédiaire du MIC. Une telle instruction permanente, ou toute modification apportée à une telle instruction, prend effet à compter du jour ouvrable suivant. 2. Les participants peuvent prédéfinir par l’intermédiaire du MIC le montant par défaut de liquidité mise de côté pour le règlement de système exogène. Une telle instruction permanente, ou toute modification apportée à une telle instruction, prend effet à compter du jour ouvrable suivant. Les participants sont réputés avoir donné pour instruction à la [insérer le nom de la BC] de dédier de la liquidité pour leur compte si le système exogène concerné en fait la demande.» |
| 9) | L’article 21 est remplacé par le texte suivant: «Article 21 Règlement et renvoi des ordres de paiement se trouvant en file d’attente 1. Les ordres de paiement qui ne sont pas réglés immédiatement dans la phase d’exécution sont placés dans les files d’attente conformément à la priorité indiquée par le participant concerné, comme précisé à l’article 15. 2. Pour optimiser le règlement des ordres de paiement se trouvant en file d’attente, la [insérer le nom de la BC] peut avoir recours aux procédures d’optimisation décrites à l’appendice I. 3. À l’exception des ordres de paiement très urgents, le payeur peut modifier la position des ordres de paiement dans une file d’attente (c’est-à-dire les reclasser) par l’intermédiaire du MIC. Les ordres de paiement peuvent être déplacés soit vers le début soit vers la fin de la file d’attente concernée avec effet immédiat, à tout moment pendant le traitement de jour, comme précisé à l’appendice V. 4. À la demande d’un payeur, la [insérer le nom de la BC] ou, dans le cas d’un groupe CL, la BC du gestionnaire du groupe CL, peut décider de modifier la position d’un ordre de paiement très urgent dans une file d’attente (à l’exception des ordres de paiement très urgents dans le cadre des procédures de règlement 5 et 6), à condition que cette modification ne nuise pas à la bonne exécution du règlement par les systèmes exogènes dans TARGET2 et qu’elle n’entraîne pas d’une autre manière un risque systémique. 5. Les ordres de transfert de liquidité émis dans le MIC sont renvoyés immédiatement comme non réglés si la liquidité est insuffisante. Les autres ordres de paiement sont renvoyés comme non réglés s’ils ne peuvent pas être réglés avant les heures limites pour le type de message concerné, comme spécifié à l’appendice V.» |
| 10) | À l’article 24, le paragraphe 7 est remplacé par le texte suivant: «7. La procédure d’autorisation du recours au mode CL, prévue à l’article 25, paragraphes 4 et 5, s’applique mutatis mutandis à la procédure d’autorisation du recours au mode ICC. Le gestionnaire du groupe ICC n’adresse pas de convention ICC signée à la BCN du gestionnaire.» |
| 11) | À l’article 37, les paragraphes 2 et 3 sont remplacés par le texte suivant: «2. La [insérer le nom de la BC] bloque le solde du sous-compte du participant dès réception d’une communication du système exogène (par un message de “début de cycle”). Le cas échéant, la [insérer le nom de la BC] augmente ou réduit ensuite le solde bloqué en créditant les paiements afférents à un règlement intersystème sur le sous-compte ou en débitant lesdits paiements du sous-compte, ou en créditant les transferts de liquidité sur le sous-compte. Ce blocage expire au moment de la réception d’une communication du système exogène (par un message de “fin de cycle”). 3. En confirmant le blocage du solde du sous-compte du participant, la [insérer le nom de la BC] garantit au système exogène un paiement s’élevant au montant de ce solde précis. En confirmant, le cas échéant, l’augmentation ou la réduction du solde bloqué dès que les paiements afférents à un règlement intersystème ont été crédités sur le sous-compte ou débités dudit sous-compte, ou dès que les transferts de liquidité ont été crédités sur le sous-compte, la garantie est automatiquement augmentée ou réduite du montant du paiement. Sans préjudice de l’augmentation ou de la réduction de la garantie susmentionnées, la garantie est irrévocable, inconditionnelle et payable à première demande. Si la [insérer le nom de la BC] n’est pas la BC du système exogène, la [insérer le nom de la BC] est réputée avoir reçu l’instruction de fournir la garantie susmentionnée à la BC du système exogène.» |
| 12) | L’appendice I est modifié comme suit:
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| 13) | L’appendice II est modifié comme suit: Le paragraphe 2 est remplacé par le texte suivant: «2. Conditions régissant les propositions d’indemnisation
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| 14) | L’appendice III est modifié comme suit: Dans les termes de référence pour les avis relatifs au droit national en ce qui concerne les participants à TARGET2 qui ne sont pas établis dans l’EEE, le paragraphe 3.6, point a), est remplacé par le texte suivant: «3.6.a) Cession de droits ou dépôt d’actifs à titre de garantie, nantissement et/ou pension livrée Les cessions à titre de garantie sont valides et opposables en droit [système juridique]. En particulier, la constitution et la réalisation d’un nantissement ou d’une pension livrée en vertu [faire référence à l’accord pertinent avec la BC] sont valides et opposables en droit [système juridique].» |
| 15) | L’appendice IV est modifié comme suit: Au paragraphe 1, le point b) est remplacé par le texte suivant:
(*2) L’heure d’Europe centrale tient compte du passage à l’heure d’été d’Europe centrale.» " |
| 16) | L’appendice V est remplacé par le texte suivant: «Appendice V HORAIRES DE FONCTIONNEMENT
(1) Commence avec un report de 15 minutes le dernier jour de la période de constitution des réserves de l’Eurosystème.» " |
2.
L’annexe III de l’orientation BCE/2007/2 est modifiée comme suit:Au paragraphe 2, le point e) est remplacé par le texte suivant:
| «e) | les entités autres que celles visées aux points a) et b), qui gèrent des systèmes exogènes et agissent en cette qualité, à condition que les accords permettant de consentir du crédit intrajournalier à ces entités aient préalablement été soumis au conseil des gouverneurs et approuvés par celui-ci.» |
3.
L’annexe IV de l’orientation BCE/2007/2 est modifiée comme suit:| 1) | Au paragraphe 11, le point 5) est remplacé par le texte suivant:
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| 2) | Au paragraphe 14, le point 7) c) est remplacé par le texte suivant:
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| 3) | Au paragraphe 14, le point 9) est remplacé par le texte suivant:
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| 4) | Au paragraphe 14, le point 12) est remplacé par le texte suivant:
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| 5) | Au paragraphe 14, le point 13) est remplacé par le texte suivant:
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| 6) | Au paragraphe 14, le point 17) est remplacé par le texte suivant:
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| 7) | Au paragraphe 14, le point 18) est remplacé par le texte suivant:
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| 8) | Au paragraphe 15, le point 3) est remplacé par le texte suivant:
|
(*1) La politique actuelle de l’Eurosystème en ce qui concerne la localisation des infrastructures est énoncée dans les déclarations suivantes, qui sont toutes disponibles sur le site internet de la BCE à l’adresse http:///www.ecb.europa.eu: a) la déclaration du 3 novembre 1998 sur les systèmes de paiement et de règlement situés en dehors de la zone euro (“ Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area ”); b) la déclaration du 27 septembre 2001 sur la position de l’Eurosystème en ce qui concerne le processus de consolidation de la compensation avec contrepartie centrale (“ The Eurosystem’s policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing ”); c) la déclaration du 19 juillet 2007 sur les principes de l’Eurosystème pour la localisation et l’exploitation des infrastructures de règlement des transactions de paiement libellées en euros (“ The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling in euro-denominated payment transactions ”); et d) la déclaration du 20 novembre 2008 sur les principes de l’Eurosystème pour la localisation et l’exploitation des infrastructures de règlement des transactions de paiement libellées en euros, définissant les critères de localisation juridique et de l’exploitation dans la zone euro (“ The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‘legally and operationally located in the euro area’ ”).»
(*2) L’heure d’Europe centrale tient compte du passage à l’heure d’été d’Europe centrale.»
(1) Commence avec un report de 15 minutes le dernier jour de la période de constitution des réserves de l’Eurosystème.» »
(*3) On entend par opérations de jour le traitement de jour et le traitement de fin de journée.
(*4) Se termine avec un report de 15 minutes le dernier jour de la période de constitution des réserves de l’Eurosystème.
(*5) Commence avec un report de 15 minutes le dernier jour de la période de constitution des réserves de l’Eurosystème.
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