Règlement (UE) 2023/1119

8.6.2023

Journal officiel de l’Union européenne

L 148/29

RÈGLEMENT D’EXÉCUTION (UE) 2023/1119 DE LA COMMISSION

du 12 janvier 2023

définissant, pour l’application de la directive (UE) 2019/2034 du Parlement européen et du Conseil, des normes techniques d’exécution concernant les formulaires, modèles et procédures normalisés à utiliser pour l’échange d’informations entre les autorités compétentes des États membres d’origine et d’accueil

(Texte présentant de l’intérêt pour l’EEE)

LA COMMISSION EUROPÉENNE,

vu le traité sur le fonctionnement de l’Union européenne,

vu la directive (UE) 2019/2034 du Parlement européen et du Conseil du 27 novembre 2019 concernant la surveillance prudentielle des entreprises d’investissement et modifiant les directives 2002/87/CE, 2009/65/CE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE et 2014/65/UE (1), et notamment son article 13, paragraphe 8, second alinéa,

considérant ce qui suit:

(1)

Une coopération efficace et en temps utile entre les autorités compétentes des États membres d’origine et d’accueil nécessite un échange réciproque adéquat d’informations dans le cadre de leurs compétences respectives en matière de surveillance. À cet effet, il convient d’établir des formulaires, modèles et procédures opérationnelles normalisés, comprenant des calendriers, pour cet échange d’informations. Étant donné que les informations échangées devraient être à jour et fournies en temps utile, les autorités compétentes devraient s’efforcer de les échanger dès que possible, sans retard injustifié, avant l’expiration de tout délai maximal fixé pour leur remise.

(2)	Afin d’assurer la bonne transmission des informations aux personnes de contact concernées au sein des autorités compétentes, ainsi que la confidentialité des informations, les autorités compétentes devraient établir, échanger et régulièrement actualiser des listes de personnes de contact.

(3)

Afin de garantir l’efficacité de la surveillance des entreprises d’investissement sur une base transfrontière, une protection adéquate des clients et des marchés, ainsi que l’adoption de mesures correctives rapides, les autorités compétentes des États membres d’origine et d’accueil devraient s’informer mutuellement, sans retard injustifié, de toute situation susceptible d’affecter la stabilité financière ou le fonctionnement d’une succursale, et fournir toutes les informations essentielles et pertinentes à ce sujet.

(4)

Les exigences quant au type et à la nature des informations que doivent échanger les autorités compétentes des États membres d’origine et d’accueil sont énoncées dans le règlement délégué (UE) 2023/1117 de la Commission (2). L’établissement de formulaires, modèles et procédures normalisés aux fins de ces exigences en matière d’échange d’informations devrait donc respecter la portée et l’approche dudit règlement délégué et il devrait tenir compte des formulaires, modèles et procédures normalisés qui sont déjà utilisés dans le cadre d’autres mécanismes, tels que ceux établis en application des articles 34 et 35 de la directive 2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil (3), de manière à éviter tout double emploi.

(5)

Le cadre établi par le règlement délégué (UE) 2023/1117 précise les exigences à respecter quant au type et à la nature des informations que doivent échanger les autorités compétentes. Si ce règlement précise les éléments clés qui devraient faire l’objet d’un échange d’informations entre les autorités compétentes, il ne vise pas à restreindre la portée de ces échanges, dans la perspective de promouvoir une coopération étendue entre les autorités compétentes dans un contexte transfrontière.

(6)	Le présent règlement se fonde sur les projets de normes techniques d’exécution soumis à la Commission par l’Autorité bancaire européenne (ABE) en concertation avec l’Autorité européenne des marchés financiers (AEMF).

(7)

L’ABE a procédé à des consultations publiques ouvertes sur les projets de normes techniques d’exécution sur lesquels se fonde le présent règlement, analysé les coûts et avantages potentiels qu’ils impliquent et sollicité l’avis du groupe des parties intéressées au secteur bancaire institué par l’article 37 du règlement (UE) no 1093/2010 du Parlement européen et du Conseil (4),

A ADOPTÉ LE PRÉSENT RÈGLEMENT:

Article premier

Fréquence des échanges d’informations

1. Les informations visées à l’article 2 du règlement délégué (UE) 2023/1117 sont mises à disposition et actualisées au moins une fois par an. Les autorités compétentes de l’État membre d’origine communiquent les informations actualisées aux autorités compétentes de l’État membre d’accueil au plus tard le 30 avril de chaque année ou, sans retard injustifié, à la suite d’une modification significative.

2. Les informations relatives à toute situation de non-respect des exigences, telles que précisées aux articles 3 à 6 et à l’article 8 du règlement délégué (UE) 2023/1117, et à l’application de mesures de surveillance, d’autres mesures administratives ou de sanctions administratives visées à l’article 9 du règlement délégué (UE) 2023/1117 sont communiquées sans retard injustifié et au plus tard 14 jours civils après la constatation, par les autorités compétentes, de la situation de non-conformité, l’application de la mesure de surveillance ou d’une autre mesure administrative, ou l’application d’une sanction administrative.

3. Les informations visées aux articles 3 à 7 du règlement délégué (UE) 2023/1117 sont mises à disposition et actualisées au moins une fois par an. Les autorités compétentes de l’État membre d’origine communiquent les informations actualisées aux autorités compétentes de l’État membre d’accueil au plus tard le 30 avril de chaque année, sur la base de l’arrêté comptable effectué au 31 décembre, ou, sans retard injustifié, à la suite d’une modification significative.

4. Par dérogation au paragraphe 3, au cours d’une année civile, lorsque les autorités compétentes de l’État membre d’origine achèvent le contrôle et l’évaluation prudentiels d’entreprises d’investissement, effectués conformément à l’article 36 de la directive (UE) 2019/2034, les informations visées au paragraphe 3 sont communiquées au plus tard 1 mois après l’achèvement du rapport.

Article 2

Procédures opérationnelles pour la transmission des informations

1. Les autorités compétentes de l’État membre d’origine tiennent et transmettent aux autorités compétentes des États membres d’accueil, pour chaque entreprise d’investissement, une liste de contact à jour indiquant les personnes de contact et leurs coordonnées, y compris en cas d’urgence, pour l’échange d’informations entre les autorités compétentes des États membres d’origine et d’accueil.

2. Les autorités compétentes des États membres d’accueil notifient leurs personnes de contact et les coordonnées de ces dernières aux autorités compétentes de l’État membre d’origine et informent les autorités compétentes de l’État membre d’origine de toute modification de ces données sans retard injustifié. Les autorités compétentes de l’État membre d’origine et des États membres d’accueil révisent et actualisent leurs listes de contact au moins une fois par an.

3. Les autorités compétentes de l’État membre d’origine et des États membres d’accueil échangent des informations par écrit ou par voie électronique et adressent les informations aux personnes de contact pertinentes figurant sur la liste de contact visée au paragraphe 1, sauf indication contraire d’une autorité compétente à l’origine d’une demande d’informations.

4. Lorsque des informations sont échangées par voie électronique, des canaux de communication sécurisés sont utilisés, sauf si, et sans préjudice de l’application de l’article 15 de la directive (UE) 2019/2034 et des règles relatives au traitement des données à caractère personnel, les autorités compétentes qui fournissent et reçoivent les informations conviennent, le cas échéant, d’utiliser des canaux de communication non sécurisés.

5. Selon l’urgence d’une situation donnée, lorsque des autorités compétentes constatent qu’une entreprise d’investissement pose des problèmes et des risques potentiels pour la protection des clients ou la stabilité du système financier dans un État membre d’accueil, ou qu’elles constatent des situations de non-conformité, les informations suivantes peuvent d’abord être communiquées oralement avant d’être confirmées par écrit ou par voie électronique:

a)	les informations concernant le non-respect des exigences visées à l’article 8 du règlement délégué (UE) 2023/1117;

b)	les informations concernant l’application de mesures de surveillance ou d’autres mesures administratives;

c)	les informations concernant l’imposition de sanctions administratives.

6. Dès qu’elles reçoivent des informations, les autorités compétentes en accusent réception. Lorsque les informations sont communiquées par voie électronique selon un canal communication sécurisé, l’accusé de réception est transmis par ce même canal. Un accusé de réception n’est pas requis pour les informations fournies oralement ou par un canal de communication sécurisé permettant à l’expéditeur de recevoir une confirmation de la réception des informations par le destinataire.

7. Lorsqu’un collège d’autorités de surveillance a été mis en place conformément à l’article 48, paragraphe 1, de la directive (UE) 2019/2034 et que les autorités compétentes de l’État membre d’origine et des États membres d’accueil participent au collège en qualité de membres ou d’autres participants conformément au règlement délégué (UE) 2023/1118 de la Commission (5), les paragraphes 1 à 6 du présent article ne s’appliquent pas. En pareils cas, les informations sont échangées conformément à l’article 48, paragraphe 6, de la directive (UE) 2019/2034.

Article 3

Formulaires normalisés à utiliser pour l’échange d’informations relatives aux entreprises d’investissement exerçant des activités par l’intermédiaire d’une succursale

1. Les informations visées aux articles 2 à 4 et à l’article 7 du règlement délégué (UE) 2023/1117 sont échangées au moyen du formulaire et du modèle établis dans l’annexe.

2. Les informations et constatations concernant tout problème ou risque potentiel posé par la succursale ou ses activités dans l’État membre d’accueil et ayant une incidence significative sur la protection des clients ou la stabilité du système financier dans l’État membre d’accueil sont fournies par les autorités compétentes de l’État membre d’accueil sous la forme jugée appropriée par ces autorités.

3. Les informations visées à l’article 8 du règlement délégué (UE) 2023/1117 et les informations relatives à l’application de mesures de surveillance, d’autres mesures administratives ou de sanctions administratives visées à l’article 1er, paragraphe 2, du présent règlement sont fournies sous la forme jugée appropriée par l’autorité compétente qui fournit les informations.

Article 4

Demandes d’informations relatives aux prestataires de services transfrontières

1. Les autorités compétentes d’un État membre d’accueil dans lequel une entreprise d’investissement exerce ses activités dans le cadre de la libre prestation de services, qui demandent aux autorités compétentes de l’État membre d’origine de fournir les informations relatives à ces services conformément au règlement délégué (UE) 2023/1117:

a)	transmettent la demande d’informations par écrit ou par voie électronique à la personne de contact pertinente indiquée dans la liste de contact visée à l’article 2, paragraphe 1;

b)	indiquent un délai raisonnable dans lequel la réponse devrait être normalement disponible.

2. Les autorités compétentes de l’État membre d’origine qui reçoivent une demande du type visé au paragraphe 1 fournissent les informations sans retard injustifié et mettent tout en œuvre pour répondre dans le délai indiqué dans la demande. Si elles ne sont pas en mesure de répondre dans le délai indiqué, elles informent sans retard injustifié les autorités compétentes à l’origine de la demande de la date à laquelle elles fourniront leur réponse.

Article 5

Demandes d’informations ad hoc

1. Toute autre demande d’informations ad hoc qui n’est pas spécifiée dans le règlement délégué (UE) 2023/1117 est transmise par écrit ou par voie électronique à la personne de contact pertinente figurant sur la liste de contact visée à l’article 2, paragraphe 1, du présent règlement.

2. Les autorités compétentes qui font une demande du type visé au paragraphe 1 expliquent en quoi les informations demandées sont propres à faciliter la surveillance ou le suivi d’une entreprise d’investissement ou à aider à protéger la stabilité du système financier.

3. Les autorités compétentes à l’origine de la demande d’informations indiquent un délai raisonnable dans lequel la réponse devrait être disponible, en tenant compte de la nature et de l’urgence de la demande et des informations demandées.

4. Les autorités compétentes qui reçoivent une demande du type visé au paragraphe 1 fournissent les informations sans retard injustifié et mettent tout en œuvre pour répondre dans le délai indiqué dans la demande. Si elles ne sont pas en mesure de répondre dans le délai indiqué, elles informent sans retard injustifié les autorités compétentes à l’origine de la demande de la date à laquelle elles fourniront leur réponse.

5. Si les informations demandées ne sont pas disponibles, les autorités compétentes qui ont reçu une demande du type visé au paragraphe 1 en informent les autorités compétentes à l’origine de la demande.

Article 6

Entrée en vigueur

Le présent règlement entre en vigueur le vingtième jour suivant celui de sa publication au Journal officiel de l’Union européenne.

Le présent règlement est obligatoire dans tous ses éléments et directement applicable dans tout État membre.

Fait à Bruxelles, le 12 janvier 2023.

Par la Commission

La présidente

Ursula VON DER LEYEN

(1) JO L 314 du 5.12.2019, p. 64.

(2) Règlement délégué (UE) 2023/1117 de la Commission du 12 janvier 2023 complétant la directive (UE) 2019/2034 du Parlement européen et du Conseil par des normes techniques de réglementation précisant les exigences à respecter quant au type et à la nature des informations à échanger par les autorités compétentes des États membres d’origine et d’accueil (voir page 10 du présent Journal officiel).

(3) Directive 2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil du 15 mai 2014 concernant les marchés d’instruments financiers et modifiant la directive 2002/92/CE et la directive 2011/61/UE (JO L 173 du 12.6.2014, p. 349).

(4) Règlement (UE) no 1093/2010 du Parlement européen et du Conseil du 24 novembre 2010 instituant une Autorité européenne de surveillance (Autorité bancaire européenne), modifiant la décision no 716/2009/CE et abrogeant la décision 2009/78/CE de la Commission (JO L 331 du 15.12.2010, p. 12).

(5) Règlement délégué (UE) 2023/1118 de la Commission du 12 janvier 2023 complétant la directive (UE) 2019/2034 du Parlement européen et du Conseil par des normes techniques de réglementation précisant les conditions dans lesquelles les collèges d’autorités de surveillance accomplissent les tâches qui leur incombent (voir page 17 du présent Journal officiel).

ANNEXE

Modèle à utiliser pour l’échange d’informations concernant les entreprises d’investissement que les autorités compétentes de l’État membre d’origine doivent fournir aux autorités compétentes d’un État membre d’accueil chargées de la surveillance d’une succursale:

Autorité compétente:	Texte libre.
Nom de l’entreprise d’investissement:	Texte libre.
Date de référence (jj/mm/aaaa)	Date de référence pour les informations.
Date de soumission (jj/mm/aaaa)	Date à laquelle les informations sont fournies aux autorités compétentes de l’État membre d’accueil.
Informations fournies sur base consolidée (oui/non)	Veuillez répondre «oui» si les informations dans ce modèle sont fournies sur base consolidée et non au niveau du groupe d’entreprises d’investissement.
Personne de contact au sein des autorités compétentes de l’État membre d’origine	Nom et coordonnées d’une personne auprès de laquelle des informations peuvent être obtenues en cas de question de suivi éventuelle.
Déclaration relative au respect, par l’entreprise d’investissement, des exigences de fonds propres prévues à l’article 11 du règlement (UE) 2019/2033, compte tenu des dispositions transitoires prévues à l’article 57 dudit règlement	Référence juridique: article 3, paragraphe 1, du règlement délégué (UE) 2023/1117. Texte libre répondant à la question à la date de déclaration. En l’absence de changement par rapport à la période de déclaration précédente, les autorités compétentes peuvent renvoyer aux informations déjà communiquées, ou les actualiser en tant que de besoin. Veuillez noter que les problèmes de non-respect des exigences réglementaires minimales, et les mesures de surveillance prises par les autorités compétentes pour y remédier, doivent être déclarés en dehors de ce modèle, dans le cadre de l’échange régulier d’informations et conformément à l’article 1er, paragraphe 2.
Déclaration relative au respect, par l’entreprise d’investissement, de toute exigence de fonds propres supplémentaires imposée en vertu de l’article 39, paragraphe 2, point a), de la directive (UE) 2019/2034
Déclaration relative au respect, par l’entreprise d’investissement, de toute recommandation concernant les fonds propres supplémentaires imposée en vertu de l’article 41 de la directive (UE) 2019/2034
La valeur des exigences de fonds propres prévues à l’article 11 du règlement (UE) 2019/2033	Référence juridique: article 3, paragraphe 2, du règlement délégué (UE) 2023/1117. Valeur provenant des informations déclarées aux autorités de surveillance. En l’absence de changement par rapport à la période de déclaration précédente, les autorités compétentes peuvent renvoyer aux informations déjà communiquées, ou les actualiser en tant que de besoin.
Déclaration indiquant si la valeur communiquée à la ligne précédente a été fixée sur la base de l’article 11, paragraphe 1, point a), b) ou c), du règlement (UE) 2019/2033	Référence juridique: article 3, paragraphe 2, du règlement délégué (UE) 2023/1117. Texte libre précisant la base de calcul des exigences de fonds propres. En l’absence de changement par rapport à la période de déclaration précédente, les autorités compétentes peuvent renvoyer aux informations déjà communiquées, ou les actualiser en tant que de besoin.
La valeur de toute exigence de fonds propres supplémentaires imposée en vertu de l’article 39, paragraphe 2, point a), de la directive (UE) 2019/2034, et les motifs pour lesquels elle a été imposée	Référence juridique: article 3, paragraphe 2, du règlement délégué (UE) 2023/1117. Valeur provenant des informations déclarées aux autorités de surveillance. Texte libre précisant les motifs de l’imposition d’exigences de fonds propres supplémentaires. En l’absence de changement par rapport à la période de déclaration précédente, les autorités compétentes peuvent renvoyer aux informations déjà communiquées, ou les actualiser en tant que de besoin.
La valeur de toute recommandation concernant des fonds propres supplémentaires imposée en vertu de l’article 41 de la directive (UE) 2019/2034	Référence juridique: article 3, paragraphe 2, du règlement délégué (UE) 2023/1117. Valeur provenant des informations déclarées aux autorités de surveillance. Texte libre précisant les motifs de l’imposition d’une recommandation concernant des fonds propres supplémentaires. En l’absence de changement par rapport à la période de déclaration précédente, les autorités compétentes peuvent renvoyer aux informations déjà communiquées, ou les actualiser en tant que de besoin.
Déclaration concernant le respect, par l’entreprise d’investissement, des exigences relatives au risque de concentration énoncées dans la quatrième partie du règlement (UE) 2019/2033	Référence juridique: article 4, paragraphe 1, du règlement délégué (UE) 2023/1117. Texte libre répondant à la question à la date de déclaration. En l’absence de changement par rapport à la période de déclaration précédente, les autorités compétentes peuvent renvoyer aux informations déjà communiquées, ou les actualiser en tant que de besoin. Veuillez noter que les problèmes de non-respect des exigences réglementaires minimales, et les mesures de surveillance prises par les autorités compétentes pour y remédier, doivent être déclarés en dehors de ce modèle dans le cadre de l’échange régulier d’informations et conformément à l’article 1er, paragraphe 3, du présent règlement.
Déclaration relative au respect, par l’entreprise d’investissement, des exigences de liquidité énoncées dans la cinquième partie du règlement (UE) 2019/2033, compte tenu des dispositions transitoires prévues à l’article 57, paragraphe 1, dudit règlement	Référence juridique: article 4, paragraphe 3, du règlement délégué (UE) 2023/1117. Texte libre répondant à la question à la date de déclaration. En l’absence de changement par rapport à la période de déclaration précédente, les autorités compétentes peuvent renvoyer aux informations déjà communiquées, ou les actualiser en tant que de besoin. Veuillez noter que les problèmes de non-respect des exigences réglementaires minimales, et les mesures de surveillance prises par les autorités compétentes pour y remédier, doivent être déclarés en dehors de ce modèle dans le cadre de l’échange régulier d’informations et conformément à l’article 1er, paragraphe 3, du présent règlement.
Résumé de l’évaluation globale du profil de risque de liquidité de l’entreprise d’investissement et de sa gestion des risques, effectuée par les autorités compétentes de l’État membre d’origine	Référence juridique: article 4, paragraphe 5, du règlement délégué (UE) 2023/1117. Texte libre répondant à la question à la date de déclaration. En l’absence de changement par rapport à la période de déclaration précédente, les autorités compétentes peuvent renvoyer aux informations déjà communiquées, ou les actualiser en tant que de besoin.
Évaluation sommaire de tout risque significatif révélé par le contrôle et l’évaluation prudentiels effectués conformément à l’article 36 de la directive (UE) 2019/2034 ou par toute autre activité de surveillance exercée par les autorités compétentes de l’État membre d’origine	Référence juridique: article 7, paragraphe 1, du règlement délégué (UE) 2023/1117. Texte libre répondant à la question à la date de déclaration. En l’absence de changement par rapport à la période de déclaration précédente, les autorités compétentes peuvent renvoyer aux informations déjà communiquées, ou les actualiser en tant que de besoin.

Informations supplémentaires à échanger concernant la gestion et la propriété de l’entreprise d’investissement et la préparation aux situations d’urgence

Référence juridique: article 2, paragraphe 1, et article 10 du règlement délégué (UE) 2023/1117.

1.	Structure organisationnelle actuelle (organigramme) de l’entreprise d’investissement, y compris ses lignes d’activité et ses liens avec les entités au sein du groupe

2.	Coordonnées des personnes chargées, au sein des autorités compétentes, de gérer les situations d’urgence, à contacter en cas d’urgence, et procédures de communication à appliquer en situation d’urgence

En l’absence de changement par rapport à la période de déclaration précédente, les autorités compétentes peuvent renvoyer aux informations déjà communiquées, ou les actualiser en tant que de besoin.

Informations supplémentaires à fournir par les autorités compétentes de l’État membre d’origine chargées de la surveillance des entreprises d’investissement qui ne sont pas identifiées en tant que petites entreprises d’investissement non interconnectées conformément à l’article 12 du règlement (UE) 2019/2033

Référence juridique: article 2, paragraphe 2, du règlement délégué (UE) 2023/1117.

1.	Structure de l’organe de direction et de la direction générale, y compris la répartition des responsabilités en matière de supervision d’une succursale

2.	Liste des actionnaires et associés détenant des participations qualifiées