Règlement délégué (UE) 2025/300 de la Commission du 10 octobre 2024 complétant le règlement (UE) 2023/1114 du Parlement européen et du Conseil par des normes techniques de réglementation sur les informations que doivent s’échanger les autorités compétentes

(1)

Les marchés de crypto-actifs sont des marchés intrinsèquement transfrontières. C’est pourquoi il est nécessaire de faire en sorte que les autorités compétentes des différents États membres puissent échanger des informations qui leur permettent de surveiller efficacement les entités opérant sur leur territoire.

(2)

Les informations échangées par les autorités compétentes conformément à l’article 95, paragraphe 1, du règlement (UE) 2023/1114 doivent leur permettre d’exercer efficacement les activités d’enquête, de surveillance et de répression que leur confie ce règlement. Il est donc nécessaire de préciser quelles informations elles pourraient avoir besoin d’échanger pour être en mesure de s’acquitter de ces tâches.

(3)

Pour que les autorités compétentes puissent efficacement surveiller l’émission et l’offre au public de crypto-actifs autres que des jetons se référant à des actifs ou des jetons de monnaie électronique, il conviendrait qu’elles échangent des informations non seulement sur les crypto-actifs eux-mêmes, notamment sur leurs caractéristiques techniques et leur catégorie, mais aussi sur l’offre de crypto-actifs, sur les émetteurs et les offreurs de crypto-actifs et sur les personnes qui demandent l’admission de crypto-actifs à la négociation. Elles devraient en particulier échanger les informations générales et les documents qui permettent d’identifier les personnes en question et de comprendre les émissions et les offres de crypto-actifs, notamment les livres blancs sur des crypto-actifs qui leur sont notifiés, ainsi que des informations sur les infractions, sanctions et mesures connues, sur d’éventuelles mesures de répression et sur les antécédents de ces personnes en matière de conformité et de conduite.

(4)

De même, pour pouvoir efficacement surveiller l’émission de jetons se référant à un ou des actifs, il conviendrait que les autorités compétentes échangent des informations sur les caractéristiques techniques de ces jetons. Elles devraient aussi échanger les informations nécessaires pour pouvoir veiller à ce que les jetons se référant à des actifs ne soient émis que par des personnes agréées, et qu’ils ne soient proposés que par l’émetteur ou par une personne agréée par celui-ci. En outre, afin de vérifier si un émetteur de jetons se référant à des actifs respecte le titre III du règlement (UE) 2023/1114, les autorités compétentes devraient échanger des informations et des documents sur les exigences prudentielles qui lui sont applicables et sur ses dispositifs de gouvernance, notamment sur son organe de direction, son aptitude à exercer cette fonction et ses actionnaires, sur d’éventuelles sanctions ou mesures administratives ou répressives prises à son encontre et sur ses antécédents en matière de conformité et de conduite.

(5)

Pour pouvoir efficacement contrôler l’émission de jetons de monnaie électronique, les autorités compétentes devraient échanger des informations sur les caractéristiques techniques de ces jetons. Elles devraient aussi échanger les informations nécessaires pour pouvoir veiller à ce que ces jetons soient émis par des entités visées à l’article 48, paragraphe 1, du règlement (UE) 2023/1114 et à ce que ces émetteurs respectent les exigences applicables du titre IV dudit règlement, et s’informer mutuellement de toute sanction ou mesure imposée à ceux-ci, de toutes mesures répressives dont ils font l’objet et de leurs antécédents en matière de conformité et de conduite.

(6)

Afin de garantir un suivi efficace des prestataires de services sur crypto-actifs, les autorités compétentes devraient échanger des informations générales, les documents constitutifs et d’autres documents qui apportent des renseignements sur la structure et les activités opérationnelles des prestataires. Pour la même raison, elles devraient aussi échanger des informations sur la procédure d’agrément de ces prestataires et sur leur respect ultérieur des dispositions du titre V du règlement (UE) 2023/1114. Cela devrait notamment inclure les informations relatives à l’organe de direction du prestataire, à l’aptitude de cet organe à le diriger et à la réputation de ses membres, ainsi qu’aux actionnaires du prestataire, aux sanctions et mesures qui lui ont été imposées, aux mesures répressives dont il a fait l’objet et à ses antécédents en matière de conformité et de conduite.

(7)

Afin de s’acquitter de leurs missions de surveillance de manière exhaustive, les autorités compétentes devraient aussi échanger toute information pertinente sur d’éventuelles suspicions d’abus de marché.

(8)

Enfin, les autorités compétentes devraient échanger des informations sur toute suspicion d’irrégularité dans les activités de personnes physiques ou morales relevant du règlement (UE) 2023/1114, et sur les risques que ces irrégularités pourraient constituer pour la protection des investisseurs ou la stabilité financière.

(9)

L’échange d’informations entre les autorités compétentes en lien avec leurs activités d’enquête, de surveillance et de répression doit se faire dans le respect du droit des personnes concernées à la protection de leurs données à caractère personnel, tel qu’il est consacré aux articles 7 et 8 de la charte des droits fondamentaux de l’Union européenne, et doit être conforme au règlement (UE) 2016/679 du Parlement européen et du Conseil (2). Cela implique que les données à caractère personnel ne soient échangées que si elles sont nécessaires à des activités d’enquête, de surveillance et de répression au titre du règlement (UE) 2023/1114, et qu’elles ne soient pas conservées plus longtemps que nécessaire à cette fin.

(10)

Le présent règlement se fonde sur les projets de normes techniques de réglementation rédigés par l’Autorité européenne des marchés financiers (AEMF) en étroite coopération avec l’Autorité bancaire européenne, et soumis à la Commission.

(11)

L’AEMF a sollicité l’avis du groupe des parties intéressées au secteur financier institué conformément à l’article 37 du règlement (UE) no 1095/2010 du Parlement européen et du Conseil (3).

(12)

L’AEMF n’a pas mené de consultation publique ouverte sur les projets de normes techniques de réglementation sur lesquels se fonde le présent règlement, ni analysé les coûts et avantages potentiels de leur mise en place, car cela aurait été tout à fait disproportionné au regard de la portée et de l’impact de ces normes, compte tenu du fait que le présent règlement ne porte que sur les autorités compétentes, et non sur les acteurs du marché.

(13)

Le Contrôleur européen de la protection des données a été consulté conformément à l’article 42, paragraphe 1, du règlement (UE) 2018/1725 du Parlement européen et du Conseil (4) et a rendu un avis le 27 mai 2024,

a)

les informations générales et les documents reçus dans le cadre de la notification d’un projet d’offre au public ou d’admission à la négociation, le cas échéant complétés ensuite dans le cadre de la surveillance, notamment:

b)

les informations relatives à toute sanction, y compris pénale, toute mesure administrative ou toute mesure répressive concernant les personnes visées au point a) i);

c)

toute autre information nécessaire à la coopération entre autorités compétentes dans le cadre d’activités d’enquête, de surveillance et de répression, conformément à l’article 95, paragraphe 1, du règlement (UE) 2023/1114.

a)

les informations générales et les documents reçus dans le cadre d’une demande d’agrément en tant qu’émetteur de jetons se référant à un ou des actifs conformément au règlement délégué de la Commission définissant des normes techniques adopté en application de l’article 18, paragraphe 6, du règlement (UE) 2023/1114 ou dans le cadre de la notification prévue par le règlement délégué (UE) 2025/296 de la Commission (6), le cas échéant complétés ensuite dans le cadre de la surveillance, notamment:

b)

les informations relatives aux agréments en tant qu’émetteur de jetons se référant à un ou des actifs, y compris lorsque l’agrément a été refusé ou que le demandeur s’est rétracté, et les informations relatives à tout retrait d’un agrément en vertu de l’article 24 du règlement (UE) 2023/1114;

c)

les plans que présentent des émetteurs de jetons se référant à un ou des actifs en vue d’arrêter de fournir leurs services et d’exercer leurs activités, tels qu’approuvés en vertu de l’article 34, paragraphe 7, du règlement (UE) 2023/1114;

d)

les informations relatives à la perte, par une entité tierce visée à l’article 34, paragraphe 5, point h), du règlement (UE) 2023/1114, de son agrément en tant qu’établissement de crédit, prestataire de services sur crypto-actifs, établissement de paiement ou établissement de monnaie électronique;

e)

les informations relatives à toute suspension temporaire par une autorité compétente, en vertu de l’article 46, paragraphe 4, du règlement (UE) 2023/1114, du remboursement de jetons se référant à un ou des actifs, et l’indication des circonstances pouvant nuire aux intérêts des détenteurs de jetons se référant à un ou des actifs et à la stabilité financière;

f)

les informations relatives à toute infraction aux dispositions nationales transposant la directive (UE) 2015/849 du Parlement européen et du Conseil (8) commise par les membres de l’organe de direction d’un émetteur de jetons se référant à un ou des actifs, ou par des actionnaires ou associés, directs ou indirects, détenteurs d’une participation qualifiée dans un émetteur de jetons se référant à un ou des actifs;

g)

les informations relatives à toute sanction infligée à un émetteur de jetons se référant à un ou des actifs en vertu du règlement (UE) 2023/1114, qu’il s’agisse de sanctions pénales, de mesures administratives ou de mesures de répression;

h)

toute autre information nécessaire à la coopération entre autorités compétentes dans le cadre d’activités d’enquête, de surveillance et de répression, conformément à l’article 95, paragraphe 1, du règlement (UE) 2023/1114.

a)

les informations et documents reçus dans le cadre de la notification effectuée par un émetteur de jetons de monnaie électronique en vertu de l’article 48 du règlement (UE) 2023/1114, le cas échéant complétés ensuite dans le cadre de la surveillance, y compris:

b)

les informations relatives à toute suspension temporaire [par une autorité compétente], en vertu de l’article 55 du règlement (UE) 2023/1114, du remboursement de jetons de monnaie électronique, et l’indication des circonstances pouvant nuire aux intérêts des détenteurs de jetons de monnaie électronique et à la stabilité financière;

c)

les informations relatives à toute sanction infligée à un émetteur de jetons de monnaie électronique en vertu du règlement (UE) 2023/1114, qu’il s’agisse de sanctions pénales, de mesures administratives ou de mesures répressives;

d)

toute autre information nécessaire à la coopération entre autorités compétentes dans le cadre d’activités d’enquête, de surveillance et de répression, conformément à l’article 95, paragraphe 1, du règlement (UE) 2023/1114.

a)

les informations générales et les documents reçus dans le cadre d’une demande d’agrément en tant que prestataire de services sur crypto-actifs conformément au règlement délégué (UE) 2025/305 de la Commission (11) ou dans le cadre de la notification prévue par le règlement délégué (UE) 2025/303 de la Commission (12), le cas échéant complétés ensuite dans le cadre de la surveillance, notamment:

b)

les informations relatives aux enregistrements conservés par les prestataires de services sur crypto-actifs conformément à l’article 68, paragraphe 9, et à l’article 76, paragraphe 15, du règlement (UE) 2023/1114;

c)

les informations relatives aux agréments de prestataires de services sur crypto-actifs, y compris lorsque l’agrément a été refusé ou que le demandeur s’est rétracté, et les informations relatives à tout retrait d’un agrément en vertu de l’article 64 du règlement (UE) 2023/1114;

d)

les informations relatives à toute sanction infligée à un prestataire de services sur crypto-actifs en vertu du règlement (UE) 2023/1114, qu’il s’agisse de sanctions pénales, de mesures administratives ou de mesures répressives;

e)

toute autre information nécessaire à la coopération entre autorités compétentes dans le cadre d’activités d’enquête, de surveillance et de répression, conformément à l’article 95, paragraphe 1, du règlement (UE) 2023/1114.

a)

les enregistrements, conservés conformément à l’article 68, paragraphe 9, du règlement (UE) 2023/1114, des services, activités, ordres et transactions portant sur des crypto-actifs effectués par des prestataires de services sur crypto-actifs;

b)

les données, conservées conformément à l’article 76, paragraphe 15, du règlement (UE) 2023/1114, relatives à tous les ordres portant sur des crypto-actifs qui sont affichés par l’intermédiaire des systèmes d’un prestataire de services sur crypto-actifs exploitant une plate-forme de négociation;

c)

les déclarations, prévues par l’article 92, paragraphe 1, du règlement (UE) 2023/1114 de suspicions concernant des ordres ou des transactions;

d)

toute indication ou preuve pertinente étayant ces suspicions;

e)

toute autre information nécessaire à la coopération dans le cadre d’activités d’enquête, de surveillance et de répression en lien avec le titre VI du règlement (UE) 2023/1114.

a)

les informations relatives à toute suspicion d’irrégularité dans les activités d’un offreur ou d’une personne qui demande l’admission à la négociation de crypto-actifs autres que des jetons se référant à un ou des actifs ou que des jetons de monnaie électronique, d’un émetteur de jetons se référant à un ou des actifs, d’un émetteur de jetons de monnaie électronique ou d’un prestataire de services sur crypto-actifs;

b)

les informations relatives à toute mesure conservatoire prise ou prévue en vertu de l’article 102, paragraphe 2, du règlement (UE) 2023/1114;

c)

toute autre information nécessaire à la coopération dans le cadre de l’adoption de mesures conservatoires.